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第99回事例研究

NTTドコモの監査業務における高度化の取組みについて

【第1部】
 NTTドコモ及び監査部の紹介
     NTTドコモの事業概要
     NTTドコモの組織図・ガバナンス体制
     NTTドコモグループにおける内部監査の体制

   国内グループ会社監査におけるリスクアプローチ監査
      国内グループ会社監査担当・監査対象の概況
      国内グループ会社監査における留意点
      2021年度 国内グループ会社監査の基本方針と目標
      2018年度のリスク評価方法・課題認識
      リスク評価手法における外部専門家の活用
      国内グループ会社監査のリスクアプローチメソッド
      「固有リスク」と「統制リスク」の考え方整理
      2019~2021年度の評価結果とリスクマップ
      リスク評価へのBI(Business Intelligence)ツールの活用    
      リスク評価以外のリスクアプローチの目線
      2021年度国内グループ会社監査実施計画案
    リスク評価のまとめ

【第2部】
   国内グループ会社監査における外部評価の受検
      外部評価に対するイメージ
      国内グループ会社監査担当の沿革
      外部評価受検の必要性・意識の高まり
      外部評価受検スケジュール
      外部評価の主要プロセス
       ① 外部専門家の選定
       ② 外部専門家の提案骨子
       ③ 事前質問書
       ④ 開示資料
       ⑤ 往査サンプルの選定プロセス
       ⑥ 外部評価の実査概要
       ⑦ 外部評価の最終報告書概要
      外部評価結果のフォロー状況と課題認識・対応方針
      外部評価結果の自担当の業務への応用
      外部評価受検のまとめ

株式会社NTTドコモ 監査部 業務監査担当部長
株式会社DearOne 非常勤監査役
公認内部監査人(CIA)           
二方  歩  講師

※開始・終了時に流れる音楽を本動画では省いております。ご了承ください。